FINRA 成为财务顾问的角色

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金融业监管局 (FINRA) 成立于 2007 年 7 月，当时全国证券交易商协会 (NASD) 与纽约证券交易所 (NYSE) 的自律职能合并。

FINRA 考试

FINRA 管理着一份冗长的清单 考试 对于在成员公司担任关键职位的人来说，这是最重要的证书之一。对于某些工作，可能需要通过多项考试来持有多项认证。对于大多数 FINRA 认证，每隔几年重新测试一次是必要的，以证明您跟上了行业的发展步伐。

参加 FINRA 测试

您不能以个人身份参加 FINRA 测试。相反，您必须由 FINRA 成员公司赞助。因此，您的雇主将根据您的工作确定您需要通过哪些测试。 FINRA 测试的培训通常是通过自学进行的，尽管一些雇主可能会提供内部预科课程。

根据上述情况，尝试更换雇主并进入您尚未获得必要 FINRA 认证的新工作可能会有问题。实际上，您的新公司将在或有条件的基础上雇用您。与此同时，如果你没有通过考试，你将处于一个潜在的困难境地。

系列 7： 这 系列 7 一般证券代表 资格可能是最著名的，强制性的 财务顾问 和某些其他销售职位。

系列 6： 系列 6 资格 允许持有人在比系列 7 更有限的一组投资产品中进行业务交易。这些产品基本上仅限于打包的投资产品，例如共同基金和可变年金。

系列 63 和 66： 系列 63 和 66 系列 考试涵盖州证券法规，对于大多数财务顾问职位也可能是必要的。

系列 65： 系列 65 是统一的投资顾问法律考试，它使持有人有资格成为投资顾问代表。

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请注意，虽然 63、65 和 66 系列考试由 FINRA 管理，但它们是由一个单独的组织准备的，即 北美证券管理员协会 (NASAA) .此外，与大多数 FINRA 测试不同，您不需要由 FINRA 成员公司赞助 参加 63 系列 , 65 或 66. 许多州接受各种其他资格，最值得注意的是 CFP 或者 终审法院 ，代替通过系列 65 或 66 次考试 .